“公司紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)提出的制度修改意見建議切中肯綮，下一步我們將舉一反三，努力扎緊扎牢扎密制度“籬笆”，立足崗位不斷提高現(xiàn)行制度的科學(xué)、規(guī)范和高效化水平”。這是近期資管公司紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)常態(tài)化開展制度建設(shè)情況督查時的場景。
今年以來，資管公司紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)在日常監(jiān)督中劍指部分制度執(zhí)行落實不到位的現(xiàn)象，深挖細查部分現(xiàn)行制度存在表述泛化模糊失準(zhǔn)和制度間聯(lián)動性缺乏等根源，精準(zhǔn)聚焦制度建設(shè)監(jiān)督，下大力氣從源頭杜絕企業(yè)內(nèi)部管控中的“跑冒滴漏”。
（一）從“廢改立”到“治好本”。紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)從頂層設(shè)計上落實制度“廢改立”的合規(guī)性、科學(xué)性和協(xié)調(diào)性的要求，錨定重大事項的立項、決策、執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主動將監(jiān)督關(guān)口前移，嚴格對照集團現(xiàn)行相關(guān)上位制度要求，摸底梳理公司現(xiàn)行制度120余項，調(diào)整制度規(guī)范性表述等問題3處，有效解決了制度間的表述沖突、話語體系不統(tǒng)一及格式規(guī)范性問題，有效堵塞制度薄弱點、填補監(jiān)督空白，及時要求相關(guān)部門對不合理、不適用及存在瑕疵的制度進行動態(tài)調(diào)整，確保各制度條理清晰、表單可視、主責(zé)明確，制度縱向及橫向聯(lián)動性顯著增強。
（二）從“守底線”到“劃好線”。為防止企業(yè)黨組織、董事會（部分下屬企業(yè)）、經(jīng)理層等治理主體“缺位、越位、錯位”，在梳理公司現(xiàn)行制度的基礎(chǔ)上，形成涉及決策會議審議決策事項清單1份，為公司及所屬公司“三重一大” 決策制度實施細則、各治理主體議事規(guī)則及決策事項清單制定意見建議的提出和后續(xù)的監(jiān)督檢查，提供了堅實的依據(jù)，促使各治理主體各就其位、權(quán)責(zé)邊界明晰，有效防范出現(xiàn)因職責(zé)不清、分工不明而導(dǎo)致的各類問題。
（三）從“盯關(guān)鍵”到“補好網(wǎng)”。做實做細日常監(jiān)督，通過談話了解、查閱臺賬、意見反饋“回頭看”等方式，就核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵崗位、風(fēng)險點位人員開展制度建設(shè)監(jiān)督檢查，剛性落實制度“制定、宣貫、執(zhí)行”三項重要環(huán)節(jié)，持續(xù)強化制度體系建設(shè)。
下一步，資管公司紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)將聯(lián)動公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門，探索公司重要和一般制度的分類管理模式，嚴格履行重要事項征求律師事務(wù)所法律意見建議、涉及廣大職工利益的決策實行全過程民主管理等要求，推動公司內(nèi)部管理規(guī)范化、科學(xué)化和精細化水平再上新臺階。
